Vi phạm về nhân sự, Quản lý Quỹ đầu tư chứng khoán Bản Việt bị phạt 85 triệu đồng

Thứ Bảy, 28/09/2019, 11:28:36
 Font Size:     |        Print
 

(Ảnh minh họa)

NDĐT - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN), ngày 28-9, cho biết, vừa ra quyết định xử phạt hành chính CTCP Quản lý quỹ đầu tư chứng khoán Bản Việt số tiền 85 triệu đồng, do không bảo đảm cơ cấu nhân sự tại bộ phận kiểm soát nội bộ theo quy định. Bên cạnh đó, ba nhà đầu tư khác cùng bị phạt vi phạm hành chính với tổng số tiền lên tới 245 triệu đồng.

Theo đó, ngày 26-9, UBCKNN ban hành Quyết định số 289/QĐ-XPVPHC xử phạt hành chính CTCP Quản lý quỹ đầu tư chứng khoán Bản Việt, số tiền 85 triệu đồng, do công ty không bảo đảm cơ cấu nhân sự tại bộ phận kiểm soát nội bộ theo quy định.

Bộ phận kiểm soát nội bộ của công ty không có nhân viên có trình độ chuyên môn nghiệp vụ về kế toán hoặc kiểm toán, vi phạm quy định tại khoản 2 Điều 10 Thông tư số 212/2012/TT-BTC ngày 5-12-2012 của Bộ trưởng Tài chính hướng dẫn thành lập và hoạt động công ty quản lý quỹ.

* Cùng ngày 26-9, UBCKNN ban hành Quyết định số 286/QĐ-XPVPHC xử phạt hành chính bà Lê Thị Cát Tường (địa chỉ tại JJ6 Bạch Mã, phường 15, quận 10, TP Hồ Chí Minh), số tiền 20 triệu đồng, vì không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.

Bà Lê Thị Cát Tường, người có liên quan của ông Lê Viết Hải, Chủ tịch HĐQT kiêm Tổng Giám đốc CTCP Tập đoàn Xây dựng Hòa Bình (MCK: HBC), bán 20.000 cổ phiếu HBC vào ngày 18-4-2019 nhưng không báo cáo UBCKNN, Sở GDCK TP Hồ Chí Minh về việc dự kiến giao dịch cổ phiếu.

* Trước đó, ngày 25-9, UBCKNN ban hành Quyết định số 285/QĐ-XPVPHC xử phạt hành chính CTCP Văn phòng phẩm Hồng Hà, cụ thể:

- Phạt tiền 70 triệu đồng do công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật;

- Phạt tiền 85 triệu đồng do vi phạm pháp luật quản trị công ty về tổ chức họp Đại hội đồng cổ đông.

Tổng số tiền phạt CTCP Văn phòng phẩm Hồng Hà lên tới 155 triệu đồng.

* Trước đó, ngày 24-9, Thanh tra UBCKNN ban hành Quyết định số 276/QĐ-XPVPHC xử phạt hành chính CTCP TICO (trụ sở chính tại 98 Luỹ Bán Bích, phường Tân Thới Hòa, quận Tân Phú, TP Hồ Chí Minh, Việt Nam), số tiền 70 triệu đồng vì công bố thông tin không đúng thời hạn.

CTCP TICO công bố thông tin không đúng thời hạn đối với Báo cáo tài chính năm 2017, năm 2018 đã được kiểm toán; Báo cáo thường niên năm 2017, năm 2018.

THIÊN HƯƠNG

Chia sẻ