Vi phạm báo cáo giao dịch, hai nhà đầu tư bị phạt 60 triệu đồng

Cụ thể, ngày 27-8, UBCKNN ban hành Quyết định số 662/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với bà Nguyễn Thị Mai, số tiền 45 triệu đồng vì không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.

Từ ngày 24-4-2019 đến ngày 6-6-2019, bà Nguyễn Thị Mai - người liên quan đến ông Đinh Đức Tiệp - Phó Tổng Giám đốc Công ty cổ phần Phát triển đô thị Từ Liêm (mã chứng khoán: NTL) đã thực hiện giao dịch mua 659.550 cổ phiếu và bán 1.434.770 cổ phiếu NTL nhưng không báo cáo UBCKNN, Sở Giao dịch Chứng khoán TP Hồ Chí Minh về việc dự kiến giao dịch nêu trên.

* Trước đó, ngày 21-8, Thanh tra UBCKNN ban hành Quyết định số 245/QĐ-XPVPHC xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Nguyễn Phú Thưởng, số tiền 15 triệu đồng vì báo cáo không đúng thời hạn khi có thay đổi số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu.

Ngày 26-3-2018, ông Nguyễn Phú Thưởng - chủ tài khoản số 021C114376 mở tại Công ty cổ phần Chứng khoán Vndirect, cổ đông lớn của Công ty cổ phần Sơn Đồng Nai (mã chứng khoán: SDN) đã thực hiện giao dịch mua 11.400 cổ phiếu SDN, dẫn đến số lượng cổ phiếu sở hữu tăng từ 79.800 cổ phiếu SDN (chiếm tỷ lệ: 5,25%) lên 91.200 cổ phiếu SDN (chiếm tỷ lệ: 6,01%) (tăng từ ngưỡng 5% lên ngưỡng 6%.

Tuy nhiên, đến ngày 8-5-2018 UBCKNN, Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo thay đổi sở hữu cổ đông lớn của ông Nguyễn Phú Thưởng.