Quá hạn đăng ký giao dịch, Dược phẩm T.Ư CPC1 bị phạt 250 triệu đồng

Cụ thể, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, ngày 4-6, ban hành Quyết định số 425/QĐ-XPVPHC xử phạt hành chính CTCP Dược phẩm T.Ư CPC1, số tiền 250 triệu đồng theo quy định tại điểm đ khoản 2a Điều 14 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP được bổ sung theo Khoản 16 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP, vì đăng ký giao dịch chứng khoán quá thời hạn từ hơn 9 tháng đến 12 tháng.

* Trước đó, Thanh tra UBCKNN, ngày 31-5, ban hành Quyết định số 155/QĐ-XPVPHC xử phạt hành chính Công ty TNHH MTV Thương mại dịch vụ Kỹ thuật D&B (trụ sở chính: P802, 803, lầu 8, khu B, tòa nhà Waseco, số 10 Phổ Quang, phường 2, quận Tân Bình, TP Hồ Chí Minh, Việt Nam), số tiền 70 triệu đồng, vì không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.

Ngày 23-7-2018, Công ty TNHH MTV Thương mại dịch vụ Kỹ thuật D&B - tổ chức liên quan ông Võ Văn Bình, thành viên HĐQT, CTCP Cấp nước Bà Rịa - Vũng Tàu (MCK: BWS) đã thực hiện giao dịch mua 76.000 cổ phiếu BWS nhưng không báo cáo UBCKNN, Sở GDCK Hà Nội về việc dự kiến giao dịch.

* Thanh tra UBCKNN, cùng ngày 31-5, đã ban hành Quyết định số 152/QĐ-XPVPHC xử phạt hành chính ông Trần Quốc Toàn (địa chỉ: Số 44, tổ 48, phường Phương Liệt, TP Hà Nội), số tiền 50 triệu đồng, vì không báo cáo khi không còn là cổ đông lớn.

Ngày 6-7-2018, ông Trần Quốc Toàn, chủ tài khoản số 018C101073 mở tại CTCP chứng khoán An Bình, giao dịch cổ phiếu của CTCP Tư vấn xây dựng Vinaconex (MCK: VCT), đã bán 10.000 cổ phiếu VCT, dẫn đến số lượng cổ phiếu giảm từ 59.400 cổ phiếu xuống còn 49.400 cổ phiếu, tương ứng tỷ lệ sở hữu giảm từ 5,4% xuống 4,5% (giảm xuống dưới ngưỡng 5%) và không còn là cổ đông lớn, nhưng không báo cáo cho UBCKNN, Sở GDCK Hà Nội.