Phạt hai nhà đầu tư hơn 40 triệu đồng vì báo cáo không đúng quy định

Thứ Tư, 06-01-2021, 20:35
(Ảnh minh họa)

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCK) vừa thông báo, đã ra quyết định xử phạt hành chính hai nhà đầu tư, gồm một tổ chức và một cá nhân, số tiền hơn 40 triệu đồng, vì các vi phạm: Không báo cáo về việc dự kiến giao dịch; Báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng và khi không còn là cổ đông lớn.

Cụ thể, ngày 5-1, Thanh tra UBCKNN ban hành Quyết định số 04/QĐ-XPVPHC xử phạt hành chính Công ty cổ phần Đầu tư và Thương mại BDM (Địa chỉ: Số 12, D2, khu đô thị Ciputra, phường Phú Thượng, quận Tây Hồ, thành phố Hà Nội), số tiền 10 triệu đồng vì không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.

Công ty cổ phần Đầu tư và Thương mại BDM là tổ chức liên quan đến ông Đỗ Cao Bảo – Thành viên Hội đồng quản trị Công ty cổ phần FPT (mã chứng khoán: FPT) mua 10.000 cổ phiếu FPT ngày 8-7-2020 nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.

* Trước đó, ngày 4-1, Thanh tra UBCKNN ban hành Quyết định số 03/QĐ-XPVPHC xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Đỗ Quang Kiên (Địa chỉ: Tổ 8, phường Gia Sàng, thành phố Thái Nguyên, tỉnh Thái Nguyên), số tiền 31,250 triệu đồng, vì Báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng và khi không còn là cổ đông lớn.

Ngày 15-4-2020, ông Đỗ Quang Kiên đã mua 136.000 cổ phiếu của CTCP Thương mại và Khai thác Khoáng sản Dương Hiếu (mã chứng khoán: DHM), dẫn đến số lượng (tỷ lệ nắm giữ) cổ phiếu tăng từ 1.525.600 (4,859%) lên 1.661.600 (5,292%) cổ phiếu, trở thành cổ đông lớn của CTCP Thương mại và Khai thác Khoáng sản Dương Hiếu.

Ngày 20-4-2020, ông Đỗ Quang Kiên đã bán 7.010 cổ phiếu DHM, dẫn đến số lượng (tỷ lệ nắm giữ) cổ phiếu giảm từ 1.571.600 (5,005%) xuống 1.564.590 (4,983%) cổ phiếu, không còn là cổ đông lớn của CTCP Thương mại và Khai thác Khoáng sản Dương Hiếu.

Ngày 26-6-2020, Sở GDCK TP Hồ Chí Minh mới nhận được báo cáo trở thành cổ đông lớn và không còn là cổ đông lớn của ông Đỗ Quang Kiên.

M.K