Phạt hai nhà đầu tư cá nhân hơn 70 triệu đồng

Theo đó, Thanh tra UBCKNN, ngày 28-9, xử phạt vi phạm hành chính đối với bà Nguyễn Thị Tơ (Địa chỉ: 170I Nơ Trang Long, phường 12, quận Bình Thạnh, thành phố Hồ Chí Minh), số tiền 35 triệu đồng vì không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.

Bà Nguyễn Thị Tơ là người có liên quan ông Nguyễn Thanh Sơn - Phó Tổng giám đốc Công ty cổ phần Đầu tư Nam Long (mã chứng khoán: NLG) mua 53.000 cổ phiếu và bán 5.000 cổ phiếu NLG từ ngày 26-2-2020 đến 9-3-2020 nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.

* Trước đó, Thanh tra UBCKNN, ngày 25-9, xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Vũ Mạnh Thắng (Địa chỉ: Tổ 31, phường Yên Hòa, quận Cầu Giấy, thành phố Hà Nội), số tiền 25 triệu đồng vì báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng.

Đồng thời, ông Thắng còn bị phạt 12,5 triệu đồng vì báo cáo không đúng thời hạn khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu.

Ngày 3-12-2018, ông Vũ Mạnh Thắng đã mua 5.010 cổ phiếu của Công ty cổ phần Du lịch và Thương mại - Vinacomin (mã chứng khoán: DLT), dẫn đến số lượng cổ phiếu (tỷ lệ) sở hữu tăng từ 122.348 (4,89%) lên 127.358 (5,1%) cổ phiếu, trở thành cổ đông lớn của CTCP Du lịch và Thương mại - Vinacomin.

Từ ngày 4-12-2018 đến 15-1-2019, ông Thắng đã mua tổng cộng 47.921 cổ phiếu DLT, dẫn đến thay đổi tỷ lệ nắm giữ sau giao dịch vượt các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu lưu hành của CTCP Du lịch và Thương mại - Vinacomin (tăng từ ngưỡng 5% lên 6%, 7%).

Tuy nhiên đến ngày 13-3-2019, Sở GDCK Hà Nội mới nhận được báo cáo và giải trình của ông Thắng.