Nhiều vi phạm, CTCP chứng khoán Globalmind Capital bị phạt 665 triệu đồng

Theo đó, ngày 13-9, UBCKNN ban hành Quyết định số 703/QĐ-XPVPHC xử phạt vi phạm hành chính đối với CTCP chứng khoán Globalmind Capital (Công ty), địa chỉ tại 62 Trần Huy Liệu, phường 12, quận Phú Nhuận, TP Hồ Chí Minh. Cụ thể như sau:

Phạt tiền 200 triệu đồng do cung cấp dịch vụ chứng khoán khi chưa được UBCKNN cấp giấy phép, giấy chứng nhận hoặc chấp thuận;

Phạt tiền 85 triệu đồng vì thay đổi mục đích hoặc phương án sử dụng vốn thu được từ đợt chào bán cổ phiếu riêng lẻ nhưng không thông qua Đại hội đồng cổ đông (ĐHĐCĐ) hoặc không có ủy quyền của ĐHĐCĐ. Buộc Công ty thông qua ĐHĐCĐ gần nhất về việc thay đổi mục đích hoặc phương án sử dụng vốn thu được từ đợt chào bán cổ phiếu riêng lẻ.

Phạt tiền 150 triệu đồng vì không xây dựng hệ thống quản lý tách bạch tiền của khách hàng;

Phạt tiền 85 triệu đồng vì không thiết lập hệ thống kiểm toán nội bộ;

Phạt tiền 60 triệu đồng vì công bố thông tin không đúng thời hạn, không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật;

Phạt tiền 85 triệu đồng vì báo cáo có nội dung không chính xác. Buộc Công ty cải chính thông tin theo quy định.

Tổng số tiền phạt CTCP chứng khoán Globalmind Capital lên tới 665 triệu đồng.