Không báo cáo giao dịch, ba nhà đầu tư bị phạt 175 triệu đồng

Theo đó, UBCKNN, ngày 17-3, ban hành Quyết định số 136/QĐ-XPVPHC xử phạt hành chính đối với bà Hoàng Bảo Cát (địa chỉ tại chung cư Dragon Hill 2, 15A2 Nguyễn Hữu Thọ, Phước Kiểng, Nhà Bè, TP Hồ Chí Minh), số tiền 45 triệu đồng vì không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.

Bà Hoàng Bảo Cát là người có liên quan của ông Phạm Nguyễn Thiên Chương - thành viên Hội đồng quản trị độc lập CTCP Bamboo Capital (MCK: BCG), mua 333.900 cổ phiếu BCG từ ngày 22-9-2020 đến ngày 29-12-2020 nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch cổ phiếu.

* Cùng ngày 17-3, UBCKNN ban hành Quyết định số 135/QĐ-XPVPHC xử phạt hành chính đối với ông Nguyễn Văn Lục (địa chỉ tại E26 Trần Cao Vân, phường 9, TP Vũng Tàu, tỉnh Bà Rịa-Vũng Tàu), số tiền 60 triệu đồng do không báo cáo khi không còn là cổ đông lớn.

Ngày 24-6-2020, ông Nguyễn Văn Lục - cổ đông lớn của CTCP Xây lắp phát triển nhà Đà Nẵng (MCK: NDX) bán 9.000 cổ phiếu NDX dẫn đến số lượng cổ phiếu (tỷ lệ) sở hữu giảm từ 290.242 cổ phiếu NDX (5,1%) xuống còn 281.242 cổ phiếu NDX (4,9%) và không còn là cổ đông lớn của CTCP Xây lắp phát triển nhà Đà Nẵng.

Tuy nhiên, ông Nguyễn Văn Lục không báo cáo Sở GDCK Hà Nội khi không còn là cổ đông lớn của CTCP Xây lắp phát triển nhà Đà Nẵng.

* Cũng trong ngày 17-3, Thanh tra UBCKNN ban hành Quyết định số 31/QĐ-XPVPHC xử phạt hành chính đối với CTCP Cấp thoát nước Quảng Nam (Công ty) (địa chỉ tại 86 – 88 Phan Bội Châu, TP Tam Kỳ, Quảng Nam), số tiền 70 triệu đồng vì không báo cáo theo quy định pháp luật.

Công ty không báo cáo theo quy định pháp luật các tài liệu: Báo cáo tài chính riêng và hợp nhất đã được kiểm toán năm 2017, 2018; Báo cáo thường niên năm 2017, 2018; Nghị quyết và Tài liệu họp Đại hội đồng cổ đông năm 2018, 2019.